两家全球投资经纪商预计将因在韩国非法卖空而面临最高罚款

韩国金融监督院15日公布，两家总部位于香港的全球IB（投资银行）在韩国股市非法卖空总计560亿韩元（约合61亿日元）。附加费
预计这将是该制度推出以来的最大一笔罚款。金融监管局计划扩大对其他全球投资经纪商非法卖空行为的调查。
非法卖空是指在没有拥有股票的情况下出售股票，然后借钱还清的行为。目前已曝光的案件大多是
大多数案件都是由于对冲基金订单错误或错误造成的，但这一次是 PBS 业务（Prime Brokerage）
首次被揭露运营服务（Service）的Global IB一直在进行持续非法卖空行为。
成为。据金融监督院称，2021年9月至2022年5月，A公司对可可等101只股票进行了价值400亿韩元的无债务卖空。 A公司为境外机构投资者
在与公司达成卖出掉期交易时，公司重叠计算了各部门拥有的股份，并卖空了超过流通余额的股份。 A公司明知还款金额不足如何借款
这一违法行为无人理会。 A公司旗下的一家境内券商也继续接受无借融卖空指令。
B公司还于2021年8月至2021年12月期间对9只股票进行了价值160亿韩元的无债务卖空。
当B公司收到境外机构投资者的卖出掉期指令时，它根据未来可以借入的股票数量而不是事先确认的股票数量签订合约来卖空股票。
金融监督院助理院长金正泰表示：“全球投资银行对韩国制度缺乏了解，导致了此类非法卖空行为。”
“令人难以置信的是，该公司继续这样做，”并补充说，“我们认识到这是故意且非法的卖空行为，因为它已经在很长一段时间内没有借款而进行卖空。”
但金融监督院的结论是，这两家公司在负面信息公开前并没有卖空，并且认为
我们认为，当时合法卖空对股市的影响也很小。研究2所长李承佑表示：“个股本身的卖空比例并不大，在卖空和再次清算的过程中会产生损失。”
“在很多情况下，这导致了股价下跌”，并且“很难明确判断它对股价下跌产生了影响。”李董事表示：“由于IB只是充当中介，因此价格波动带来的利润和损失都会损失到最终的投资中。”
“我怀疑非法流程是为了产生费用收入而无人看管的。”金监会查获附加费制度推出以来最大规模的非法卖空行为。
我预计会被处以罚款。迄今为止最大一笔金额是今年3月向一家外国金融投资公司提供的38.7亿韩元。金融监督院正在调查与此次曝光类似的全球主要公司。
该计划旨在扩大调查范围，将全球介绍经纪商纳入其中。部分IB机构长期被发现存在超出开市前持有量出售等资本市场违法行为，正在接受调查。
有。当发现异常交易时，我们计划立即对其他经纪商展开调查。加强对接受全球IB订单的境内证券公司的检查。
金融监督院表示，“我们将采取一切可能的措施，包括必要时与海外监管机构密切合作，严厉打击海外金融投资公司的非法卖空活动，并加强国内资本市场。”
“我们将建立秩序。”截至今年9月，金融监督院卖空调查组已对30人（21名外国人）因无借款卖空行为处以104.9亿韩元的罚款。
指挥金钱。