Robinhood 同意与美国 SEC 达成 4500 万美元和解

据报道，在线经纪平台 Robinhood 已同意支付 4500 万美元罚款，并与美国证券交易委员会 (SEC) 达成协议。
事情完成了。 13日，SEC宣布Robinhood将在Robinhood Securities和Robinhood Financial违反10多项证券法条款后支付4500万美元和解金。
我已经决定这样做，”他宣布。 制裁影响了 Robinhood 的两个经纪自营商实体：Robinhood Securities 和 Robinhood Financial。
美国证券交易委员会在一份声明中表示：“我们发现两家 Robinhood 公司普遍未能遵守关键监管要求，其中包括交易活动报告不准确、不遵守卖空法规以及
其中包括延迟提交新活动报告（SAR）、未能维护会计账簿和记录以及未能保护客户信息。”
根据13日发布的命令，Robinhood旗下的两家公司将
据透露，该公司未能在 2021 年维护和保存客户的电子通信记录。 Robinhood 还使用电子蓝表（EBS、
电子蓝表 (Electronic Blue Sheets) 数据被发现提供了超过 11,849 项的不准确或缺失信息。
SEC 表示：“这些错误导致超过 3.92 亿笔交易的 EBS 数据被错误报告。”
此外，2020年1月至2022年3月期间未能及时报告可疑活动，2019年4月至2022年7月期间身份盗窃预防措施不足；
SEC 指出该公司未能遵守 SHO 法规，该法规对 2019 年 12 月至 2022 年 5 月期间的卖空行为进行监管。此外，2021 年的 Cyber Seki
它还指出，Robinhood 未能充分解决安全漏洞，这些漏洞允许第三方未经授权访问数百万 Robinhood 客户的信息。
两家公司均承认根据美国证券交易委员会的命令提出的部分指控，并同意接受警告。
Robinhood Securities 被罚款 3,350 万美元，Robinhood Financial 被罚款 1,150 万美元。
该金额必须在 1 月 27 日之前支付。